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  • 集团新闻 证监会严惩信批违法上市公司须详尽披露实控人变更
  • 新闻来源:久略管理 阅读:170 发布时间: 2017-05-24

证监会昨天召开例行发布会,严惩慧球科技发布“1001项议案”等七宗信披违法案件。


  慧球科技被罚款240万元


  证监会称,严惩慧球科技发布“1001项议案”等七宗信披违法案件。共计对慧球科技处以240万元罚款、对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚,其中对鲜言共计处以420万元罚款,对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施,其中4人为终身市场禁入。此前,鲜言此前因操纵“匹凸匹”股价案,已被证监会采取终身市场禁入措施。


  据证监会介绍,2017年1月,在鲜言指使下,慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下,将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定,慧球科技的披露渠道违反法律规定,所披露信息的内容违反法律规定,存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2014年至2016年期间,慧球科技还存在多次信息披露违法违规情况。另外,在鲜言实际控制期间,匹凸匹信息披露多次违反法律规定。


  有公司实控人在重大信披前违规减持


  证监会新闻发言人张晓军昨天表示,日前,证监会山东墨龙、雅百特相关当事人作出行政处罚事先告知,这是证监会今年专项执法行动第一批案件中首批进入处罚告知程序的案件,这批案件有六大特点。


  根据调查掌握的情况,第一批案件涉案主体违法手段多样,违法类型交织,有的为了实现重组上市时的业绩承诺、虚构承揽境外工程项目进行财务造假;有的为了避免多年连续亏损触发退市条件,提前确认收入,将亏损虚构为盈利;有的为了完成所谓的“业绩承诺”,人为调节利润;有的在工程项目没有具体实施的情况下,声称重大工程已经完工。张晓军指出,调查还发现,有的公司实际控制人指使下属财务舞弊,在重大信息披露前违规减持;有的高管利用职务便利,控制上市公司以明显不公平条件与利益相关方进行交易,损害上市公司利益。


  证监会拟对雅百特、山东墨龙作出行政处罚。雅百特2015年至2016年9月累计虚增营业收入约5.8亿元,虚增利润近2.6亿元。证监会拟对雅百特处以60万元罚款,拟对其直接负责的主管人员顶格处罚,同时对主要负责人员采取终身市场禁入以及3至5年不等的证券市场禁入。对山东墨龙董事长、实际控制人张恩荣和总经理张云山在内幕信息敏感期内违规减持公司股票,没收违法所得,处以3倍罚款。


  上述涉嫌违法行为涉案金额巨大、手段恶劣、违法情节严重,下一步,证监会将在充分听取当事人的陈述申辩意见后,对相关当事人依法进行处罚。发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。中介机构负有责任的,一经查实,绝不姑息。据了解,江苏雅百特科技股份有限公司是金属屋面围护系统行业首家A股上市公司,其业务范围包括金属屋面围护系统、智能金属屋面系统和分布式光伏发电系统等。


  上市公司须详尽披露实控人变更


  证监会表示,上市公司实际控制人情况是投资者判断公司资本机构是否稳定、是否具有持续发展能力的重要因素。上市公司必须及时、准确、详尽地披露实际控制人的变更情况,切实保障投资者知情权,维护中小投资者合法权益。


  证监会强调,信息披露是上市公司的法定义务。披露内容、披露渠道必须严格按照法律要求。任何上市公司不得践踏法律红线,无视法律规定,将与公司经营活动无关事项作为公司公告予以披露。上市公司董监高管理人员务必勤勉尽责,确保上市公司依法依规做好信息披露工作。


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